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【行政许可事项】期货公司期货投资咨询业务资格审批

发布时间:2018-10-12 03:37来源:http://enjoynikon-1.com/商贸朗美字号:

并注明日期;每册材料需加盖骑缝章。

下放10项行政审批项目(其中期货投资咨询业务许可下放至中国证监会派出机构实施), (二)中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定,加盖所有股东单位公章; (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表,在完成公司变更登记之前,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等; (五)最近3年的期货公司合规经营情况说明; (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单(格式见附件3)、简历(格式见附件4)、相关任职资格和从业资格证明,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,制作申请材料目录, 【审核 期限 】 《期货交易管理条例》第十九条:期货公司办理下列事项,且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形; (六)近1年内不存在被监管机构采

(财经窝小编:财经窝)

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